九龙山国旅案:最高法院终审判决证监会胜诉

  新华社北京3月17日电(记者刘玉龙、刘慧)证监会发布的消息显示,浙江九龙山国际旅游开发有限公司短线交易违法行政诉讼案以证监会胜诉告终。

  据证监会新闻发言人高莉介绍,最高人民法院作出的再审判决书维持证监会就九龙山国旅短线交易案所作处罚决定和复议决定,维持北京市一中院、北京市高院就该案作出的一审、二审判决。

  高莉表示,再审判决书认可、支持了证监会对短线交易违法行为的执法原则和标准,对短线交易标的、主体、主观方面等构成要件的理解作了充分阐释,进一步明确了相关交易活动的合规标准,对于指导和规范投资者依法开展交易活动,具有非常重要的意义。

  据高莉介绍,再审判决明确,短线交易违法行为的认定采取简化的客观判断标准和无过错责任原则;行为人在买入上市公司股票时不是上市公司董事、监事、高级管理人员,或者行为人因买入上市公司股票才成为持股5%以上股东,在买入后六个月内卖出时具备上述身份的,应当适用证券法第四十七条的规定。

  证监会表示,将继续强化监管执法,严厉打击短线交易等证券违法行为,有效维护证券市场秩序,切实保障投资者合法权益。

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